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中基协再开4张罚单!因代持、挪用基金财产等,这些机构和高管受处分

每日经济新闻 2022-12-22 13:35:08

每经记者 李沛沛 每经编辑 赵云

《每日经济新闻》记者获悉,继11月集中处罚了一批违规私募及从业人员后,近日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)又连开四张罚单,涉及2家机构和2名从业高管。

其中,厦门时位长信股权投资管理有限公司(以下简称时位长信)因存在代持、挪用基金财产等事实,被中基协取消会员资格并撤销其管理人登记。另一家厦门派菲投资管理有限公司(以下简称厦门派菲)也因存在多项违规事实被监管取消了会员资格,并撤销管理人登记。

此外,厦门派菲的实际控制人、董事长蔡开福收到了中基协的书面警示;另一家私募基金管理人广东华辉创富投资管理有限公司(以下简称华辉创富)则因为向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失、未按合同约定进行信息披露等多项违规事实,其合规风控负责人刘妮被监管进行了公开谴责。

因违规代持、挪用基金财产等,这些机构和高管受罚

12月21日,中基协一口气发布了4张罚单,涉及2家机构和2名个人。而这也是11月监管密集处罚了一批私募基金管理人及其高管后,再一次出手。

每经记者注意到,这4张纪律处分决定书中,有一家机构的违规事实最多,达到了7项,并且其高管也受到了监管的处罚,那就是厦门派菲。

根据中基协公布的纪律处分决定书,厦门派菲存在多项违规事实:首先,未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员、基金相关信息、基金季报等登记备案信息;第二,管理的个别私募基金未按照规定办理基金备案手续;第三,部分备案基金产品的投资者存在代他人持有基金份额的情形,部分最终投资者为非合格投资者;第四,基金财产不独立,存在挪用基金财产行为;第五,未妥善保存基金资料,如向投资者进行信息披露的留痕资料等;第六,不符合持续经营条件;第七,未及时向协会报送信息。

正因如此,中基协决定取消厦门派菲会员资格,并撤销其管理人登记,同时对其实际控制人、董事长蔡开福进行书面警示。

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另一家私募基金管理人也因为存在多项违规事实被处罚,那就是时位长信。

纪律处分决定书显示,一是该机构未按照规定如实填报并更新实际控制人、高管人员等登记备案信息;二是部分备案基金的投资者存在代他人持有基金份额的情形,部分最终投资者为非合格投资者;三是公司基金财产不独立,存在挪用基金财产行为;四是不符合持续经营条件;五是未及时向协会报送信息。因此,中基协决定取消时位长信会员资格,并撤销其管理人登记。

向投资者违规承诺保本,私募高管被公开谴责

在另一份纪律处分决定书中,中基协对私募基金管理人华辉创富的高管做出了处罚。

根据中基协的备案信息,华辉创富成立于2014年8月、备案于2015年1月,注册资本2200万元,有18名全职员工,备案的在管基金达到33只。

值得注意的是,去年11月广东证监局曾发布公告称,华辉创富在管理部分私募基金产品过程中,存在向投资者承诺最低收益、未按合同约定采取风险控制措施、未按合同约定向投资者进行信息披露、未妥善保存私募基金相关资料等情形,决定对该机构采取出具警示函的监督管理措施,并要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

而近日公布的纪律处分决定书则显示,华辉创富存在多项违规事实:第一,向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失。经查,华辉创富为获取投资者对下调相关基金产品止损线的同意,口头保证产品部分净值不受损失,且通过第三方实际支付了补偿款。二是未按合同约定进行信息披露,对于上述广东证监局下达的行政监管措施决定书, 华辉创富未按照合同约定向投资者进行信息披露。第三,未妥善保存私募基金档案资料。第四,在管部分产品未按照合同约定采取风险控制措施。

对此,中基协决定对华辉创富合规风控负责人刘妮进行公开谴责。

今年以来私募行业整体监管力度不减。11月,中基协针对私募基金管理人及其高管,连续出具了近30张罚单。临近年底,对于私募的违规行为和行业乱象,监管机构也在持续出手,反映出监管不断加大私募基金违法违规活动查处力度,打击"伪私募"、出清"乱私募",加速形成行业良好生态的态度与决心。

封面图片来源:摄图网-500752910

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